作者 | 萧发茂

来源 | 乐游加速器（ID：EC-MKT）

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因员工私自为客户融资活动提供中介、担保等行为 粤开证券一营业部...经查,粤开证券股份有限公司金华双龙南街证券营业部(以下简称“金华双龙南街营业部”)员工在从业期间,存在私自违规为客户的融资活动提供... 由于上述行为违反了相关规定,浙江证监局决定对金华双龙南街营业部采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案数据库。

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因向客户提供风险测评答案 中信证券分公司一员工遭监管出具警示函北京商报讯(记者 刘宇阳 郝彦)11月28日,浙江证监局发布公告表示,经查,发现李静月在中信证券分公司从业期间,向客户提供风险测评答案,反映出其合规意识淡薄。浙江证监局认为上述行为违反有关规定,并决定对李静月采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案数据...

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因推荐销售非公司发行或代销金融产品 天风证券一营业部员工遭监管...(记者 刘宇阳 郝彦)11月28日,浙江证监局发布公告表示,经查,发现刘聪在天风证券杭州金城路证券营业部从业期间,向他人推荐销售非天风证券发行或代销的金融产品。浙江证监局认为上述行为违反了相关规定,故决定对刘聪采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案数...

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